一、背景：2020年4月27日，中央深改委審議通過了創(chuàng)業(yè)板試點注冊制的實施方案。同日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》。文件結合創(chuàng)業(yè)板的初衷定位和中國證券市場的需求變化，對上市企業(yè)提出了“三創(chuàng)四新”的行業(yè)定位要求。目前，國家僅就“三新”的定義及范圍做出科學界定，尚未對“三創(chuàng)”及“四新”中的“新技術”做出明確定義。故大象研究院以“三新”為重點，結合具體案例對相關政策進行解讀，為準備在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)提供定位參考意見。二、政策梳理：l 2017年國家統(tǒng)計局印發(fā)《新產業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計監(jiān)測制度（試行）》，對“三新”的內容進行定義：2018年8月，國家統(tǒng)計局印發(fā)《新產業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計分類（2018）》。文件科學界定了“三新”的范圍，包括現代農林牧漁業(yè)、先進制造業(yè)、新型能源活動、節(jié)能環(huán)?；顒?、互聯(lián)網與現代信息技術服務、現代技術服務與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務、現代生產性服務活動、新型生活性服務活動、現代綜合管理活動。2020年4月，深交所發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》。文件對上市企業(yè)行業(yè)定位做出“三創(chuàng)四新”要求：①成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)。依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意順應發(fā)展大趨勢，即符合”三創(chuàng)“的定義標準。②與“四新”融合的傳統(tǒng)企業(yè)。需與新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的傳統(tǒng)企業(yè)，即企業(yè)符合”四新“的定義標準。2020年5月，深交所發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定（征求意見稿）》。文件對上市企業(yè)“三創(chuàng)四新”的定位做出更為具體的要求：①成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)。依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意順應發(fā)展大趨勢，即符合”三創(chuàng)“的定義標準。②業(yè)務屬符合高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)。③設置上市推薦行業(yè)負面清單，包括農林牧漁、農副食品加工、采礦、食品飲料、紡織服裝、黑色金屬、電力熱力燃氣、建筑、交通運輸、倉儲郵政、住宿餐飲、金融、房地...
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